证监会：严厉查处证券中介机构失职等不良行为

姜维 · 发表于 2017-12-22 17:33

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12月22日，证监会举行例行发布会，证监会发言人通报近年来证券中介机构违法违规行为，具体表现有：伪造篡改相关文件，对重大舞弊迹象职业应对不足，对法律意见的明确性缺乏明确判断，审计评估程序流于形式，存在重大瑕疵等等。证监会发言人称，严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步，证监会深化依法从严全面监管，促进多层次资本市场稳定发展。

常德鹏介绍，有些从业人员因严重违法违规并顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务，这些案件显示，中介机构未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏表示，证券中介机构要严格履行把关的职责，发挥好看门人作用，下一步证监会将深化依法全面从业监管，推动形成以充分信息披露的体系，促进多层次资本市场稳定健康发展。

麦嘟嘟 · 发表于 2017-12-22 21:00

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姜维 · 发表于 2017-12-23 14:17

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niuqicongtian · 发表于 2017-12-23 14:46

感谢楼主的分享！辛苦了！

hfzhou · 发表于 2017-12-22 17:42

谢谢楼主分享！

林家女孩亮晶晶 · 发表于 2017-12-22 17:47

谢谢楼主的分享.

crshen · 发表于 2017-12-22 17:48

感谢楼主分享

action007 · 发表于 2017-12-22 18:08

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binqing1 · 发表于 2017-12-22 18:24

感谢楼主的分享！辛苦了！

hyh2000 · 发表于 2017-12-22 20:03

谢谢楼主分享

shichuanxi · 发表于 2017-12-22 20:07

谢谢分享！！！

一杯清茶_moon · 发表于 2017-12-22 20:50

谢谢楼主分享！

thehjs · 发表于 2017-12-22 21:22

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三杯两盞看股 · 发表于 2017-12-22 21:59

谢谢楼主分享

crshen · 发表于 2017-12-22 22:10

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lindy620 · 发表于 2017-12-23 07:48

谢谢楼主分享！

一苇之思 · 发表于 2017-12-23 10:43

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