姜维 发表于 2017-12-22 17:33

证监会：严厉查处证券中介机构失职等不良行为

12月22日，证监会举行例行发布会，证监会发言人通报近年来证券中介机构违法违规行为，具体表现有：伪造篡改相关文件，对重大舞弊迹象职业应对不足，对法律意见的明确性缺乏明确判断，审计评估程序流于形式，存在重大瑕疵等等。证监会发言人称，严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步，证监会深化依法从严全面监管，促进多层次资本市场稳定发展。

常德鹏介绍，有些从业人员因严重违法违规并顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务，这些案件显示，中介机构未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。


常德鹏表示，证券中介机构要严格履行把关的职责，发挥好看门人作用，下一步证监会将深化依法全面从业监管，推动形成以充分信息披露的体系，促进多层次资本市场稳定健康发展。

麦嘟嘟 发表于 2017-12-22 21:00

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姜维 发表于 2017-12-23 14:17

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niuqicongtian 发表于 2017-12-23 14:46

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hfzhou 发表于 2017-12-22 17:42

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林家女孩亮晶晶 发表于 2017-12-22 17:47

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crshen 发表于 2017-12-22 17:48

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action007 发表于 2017-12-22 18:08



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binqing1 发表于 2017-12-22 18:24

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hyh2000 发表于 2017-12-22 20:03

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shichuanxi 发表于 2017-12-22 20:07

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一杯清茶_moon 发表于 2017-12-22 20:50


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thehjs 发表于 2017-12-22 21:22




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三杯两盞看股 发表于 2017-12-22 21:59


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crshen 发表于 2017-12-22 22:10

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lindy620 发表于 2017-12-23 07:48

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一苇之思 发表于 2017-12-23 10:43

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