华泰证券及子公司接连受罚 券商评级或再次下调
华泰证券及子公司接连受罚 券商评级或再次下调[*]A+
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2017-01-24 16:54:32北京时间财经
证监会连续出具的行政处罚，华泰证券在发布的公告中，称以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。
【北京时间财经 齐文健】近日，华泰证券营业部及资产管理子公司、其控股的子公司华泰联合证券，因违规操作于再收监管函。根据证监会发布的行政监管措施决定书，因华泰证券营业部及资产管理子公司“向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品”收到责令改正罚单，而其控股的子公司华泰联合证券则因对“对标的资产主要客户和供应商的核查不充分”，收到证监会出具警示函的行政监督管理措施。对于证监会连续出具的行政处罚，华泰证券在发布的公告中，称以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。然而，业内人士对此却有不同的看法，其向北京时间财经表示，根据《证券公司分类监管规定》相关规定显示，证监会开具的责令改正、警示函等行政监督管理措施都是扣分项，华泰证券评级或将面临下调。北京时间财经就相关事项与华泰证券相关工作人员取得联系，不过该名工作人员表示，目前公司员工已经陆续在休假。 华泰证券及其子公司因资管产品受罚近两年，券商资管业务快速发展，但在保本、结构化、投顾三大类产品上，一些问题和风险隐患也日益显现。为了规范行业高速发展产生的乱象，证监会于2016年7月出台《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行条例》（以下简称新规），以加强对私募资管业务的监管与规范。新规出台后，监管部门对于券商资管业务监管力度大幅提升，不过券商资管业务的合规性也受到了挑战。华泰证券1月19日晚间公告，因公司营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品，中国证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。处罚决定书显示，证监会发现华泰证券营业部及资产管理子公司分别利用同名微信公众号、网站向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。”及《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。同时，还要求华泰证券应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识。证监会将在日常监管中持续关注并检查整改情况。不过，北京时间财经经查询发现，这已经不是华泰证券在资产管理产品上首次收到罚单，早在2013年，华泰证券就曾因资管业务被当时的监管负责人点名批评，而监管层也曾表示对涉及违规的券商和产品已启动限期整改，相关地方证监局也出具了处罚决定书。然而，处罚并没有引起华泰证券对其资管业务合规性的关注，其资管业务仍是频频犯错，时间进入2014年，华泰证券资管业务问题进一步升级，甚至涉嫌利益输送，相关人员在当时或将面临刑事处罚。由于目前券商资管计划属于银行通道，新规出台后，限制通道去杠杆，导致券商资管产品数量出现大比例下滑。以2016年8月份数据为例，协会数据显示，券商资管产品2016年8月份备案15只，7月份备案107只；万得数据显示，券商资管7月份成立产品206只，8月份成立产品91只，缩水55.8%。公开资料，下半年以来，尤其进入四季度以来，券商资管规模扩张的速度明显放缓。7月至统计截止日的11月中旬，累计近5个月的时间内仅增加1.01万亿，其中9月30日至截止日近一个半月增量仅为0.24万亿。 华泰联合证券“吃”罚单同日，华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司收到证监会行政监管措施决定书《关于对华泰联合证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。证监会经查发现，华泰联合证券作为北京利德曼生化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金项目的财务顾问，对标的资产主要客户和供应商的核查不充分。上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三条“财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。”及第二十四条相关规定。证监会决定采取出具警示函的行政监督管理措施。对此，华泰证券在公告中表示，公司及华泰联合证券将按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识，在今后的工作中防止此类情况的再次发生。 评级或将再次下调2016年监管层加大对券商业务上的监管力度，这也就造成大量券商“阵亡”，券商评级更是惨烈，多为“优等生”评级大幅下滑，华泰证券就是曾经“好学生”中的一员。近日，华泰证券及其两家子公司因违规操作收到罚单，被证监会责令整改及警示函，而且证监会将在日常监管中持续关注并检查整改情况。根据《证券公司分类监管规定》相关原则，券商在评级期内因违法违规行为被证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，给予相应扣分。华泰证券营业部及其两家子公司受罚，根据《证券公司分类监管规定》第九条第一条规定，“被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分”；第二项规定，“被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分”。
与大部分券商不同的是，根据规定华泰联合、华泰证券资产管理评级是与母公司华泰证券合并评价。这也就意味着，华泰证券两家子公司的受到处罚所扣分数均归于华泰证券。公开资料显示，华泰证券由于在场外配资及两融业务上违规操作，导致其评级下滑至BBB级，在2016年8月其因新三板违规开户同样也曾受到处罚，扣分叠加，华泰证券或将再次面临下调。
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沙里淘金1 发表于 2017-1-24 19:43
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向高手学习，多谢分享 监管，要一碗水端平，公报私仇，借机寻租 辛苦了辛苦了辛苦了辛苦了 辛苦了辛苦了辛苦了辛苦了 辛苦了辛苦了辛苦了辛苦了 辛苦了辛苦了辛苦了辛苦了 辛苦了辛苦了辛苦了辛苦了
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